原始股骗局

【导读】:说是有个公司要马上要海外上市了,现在正在出售“原始股”,一旦上市,投资者可以获得高额回报。如果有,您一定要多留个心眼了。一个公司想要上市发行股票,对于这个公司自身的条件以及上市流程都是有严格的规定。然而这个公司并没有经过有关部门批准,属于典型非法发行股票的行为。
 
嘉宾:中国证监会打击非法证券期货活动局监管二处处长 李宇白
 
主持人:漂亮的谎言常常把真相包裹起来,让人看不清其中的原委,轻则迷惑,重则受损,在证券投资领域更是如此。欢迎各位在这个时间,走进由中国证券业协会指导制作,新财富时间特别呈现的节目《真相》,我是主持人语轩。节目开始想问一下大家,您或者您身边的朋友有没有收到过介绍“快速致富门路”的电话?说是有个公司要马上要海外上市了,现在正在出售“原始股”,一旦上市,投资者可以获得高额回报。如果有,您一定要多留个心眼了。今天的节目当中,我们就会跟大家分享这样一个案例,同时,我们还请到了中国证监会打击非法证券期货活动局监管二处处长李宇白,李宇白你好!
 
嘉宾:主持人好!各位听众好,我是李宇白。
 
主持人:欢迎做客《真相》,稍后在听完下面的案例后,也会由李宇白,带大家一起抽丝剥茧,认清、分析骗局的真相!
 
主持人:今天跟大家介绍的这个案例,是一家骗子公司广泛发布虚假消息,谎称公司股票能在国内或海外上市,高价出售所谓“原始股”,总共骗了一亿多元人民币。它是怎么将这么多钱骗到手的?我们来听听下面的讲述?
 
画外音:
 
话说有这么一家股份制公司,成立于2005年的8月,法人兼董事长姓张,他这家公司是干什么的呢?注册的经营范围是生物制品加工,化工原料,建筑材料,金属材料的销售。可实际上,人家是搞科研的,研发治疗艾滋病的药物。这可是全世界都在努力攻克的难题。2007年3月份的一天,张董召集公司股东齐聚北京总部,商量如何抓住艾滋病在全球蔓延的趋势,抓紧时间研究预防和治疗艾滋病的临床用药,快速占领市场,获得巨额利润。但是搞科研,就需要大笔的资金,这些经费从哪里来?张董就说了,现在全球股票市场形势一片大好,可以通过发行股票的方式募集大笔资金,这样就能花股民的钱了。张董的提议得到公司股东的一致同意。
 
主持人:进行当中的是新财富时间特别节目《真相》,我是主持人语轩,做客今天节目的是中国证监会打击非法证券期货活动局监管二处处长李宇白。故事听到这里,我想很多听众朋友对这家公司的情况也有了一个大致的了解。我们先看一下,这家公司的经营范围和实际业务不太一致,这个是不是有问题?
 
嘉宾:我们刚才了解到,这家公司注册的经营范围是生物制品加工,化工原料,建筑材料,金属材料的销售。但是实际上又在做艾滋病药物的研发,按照国家工商登记管理有关规定,企业从事的活动应该与工商登记保持一致。对于制药特殊许可的经营活动,还要经过主管部门的核准,应该说这家公司已经超出了核准等级的经营范围。按照无照经营查取取缔办法的规定,由工商行政管理部门依法查处,给予取缔,没收违法所得。如果犯罪的话,还依法追究刑事责任。
 
主持人:那作为普通投资者来说,应该怎么样去了解要投资公司的经营业务是不是合规?
 
嘉宾:一般说,投资者查询要投资公司的范围,注册资本详细信息,登录国家工商总局的全国企业信用信息公示网,操作上比较简单便捷,只要输入公司的名称就行了。
 
主持人:只要简单一个步骤就能帮助我们辨清真伪。另外我们看,案例中的这家公司的张董还要发行股票募集资金,那什么样的公司才有资格发行股票?
 
嘉宾:一个公司想要上市发行股票,对于这个公司自身的条件以及上市流程都是有严格的规定。比方说,一个公司想在A股上市,首先它应该是一个依法设立而且合法存续的股份有限公司,它的生产经营也必须符合法律规定。当然还有其它一些具体的条款规定,另外,公司上市也要经历一系列的复杂的流程。比如说公司要在上海、深圳证券交易所上市,经历改制、辅导等等阶段。所以大家在投资之前一定要了解清楚,通过我们官方的渠道,比如说中国证监会的网站去查询一下。
 
主持人:是的,千万不能轻信那些天花乱坠的宣传。投资骗术,千奇百样,但根本上讲,都是利用了人们渴望快速致富的心态,提高警惕,远离投资诈骗。
 
主持人:由中国证券业协会指导,《新财富时间》制作的特别节目《真相》,继续为你层层揭露证券投资中的骗局,我是主持人语轩。
 
嘉宾:我是中国证监会打击非法证券期货活动局监管二处处长李宇白。
 
主持人:今天跟大家分享的案例,一家股份制公司经营着与它的注册信息不一致的业务,这家公司的董事长张某还想通过发行股票的方式来筹集资金。可是刚才嘉宾给我们介绍了,一家公司想要上市并不是那么容易得事情,那么这个张董又是怎么拿到股民的钱的?继续为您讲述。
 
画外音:
 
话说张董“花股民的钱”的提议得到了股东们的一致响应:那咱就上市吧!张董一听,“上市,哪那么容易啊,上嘴唇一碰下嘴唇,就上市了?你以为这是早市呢?这里边的各种准备工作,手续、报批、审查、繁琐着呢!”那怎么办啊?您不是说以后花股民的钱吗?“我是说通过发行股票筹钱,可我们可以先不经过证券监管部门批准啊,都挺忙的,咱就别给人家添麻烦了。我们可以委托中介公司,自己再找点人,放出消息去,就说我们已经研发出预防和治疗艾滋病的最新临床用药了,并且获得了国家专利,还在美国市场获得了广泛认可,并且公司已经向美国纳斯达克申请上市了,获得了美国投资者的疯狂追捧。可我们是一家有责任感的中国企业,因此公司决定拿出一部分股票回馈国内投资者,投资者通过抛售股票可以获得高额回报,各位股东也不用掏钱,就把自己手头的股权高价转让一部分就行了”。大伙是一拍即合。最后他们就找了家中介公司,按照张董设计的那套话,以每股人民币8-12元不等的价格转让。一直到了2008年的8月,也就是一年多之后,他们分别和160多人签订《股权转让协议书》和《回购承诺书》(承诺如果三年内公司不能上市就回购股权),发行股票987万股,筹集资金人民币一亿八百多万啊。这些募集的资金全部用于该公司的经营活动和支付中介代理费了。而募集资金之后,这家公司一直处于研发阶段,根本没有任何生产和销售行为。
 
主持人:您正在收听的是《新财富时间》特别节目《真相》,今天我们的现场嘉宾是中国证监会打击非法证券期货活动局监管二处处长李宇白。听了刚刚的故事,我觉得太不可思议了,就这么打电话就骗了一亿多块呀!
 
嘉宾:是啊,其实那些对证券市场不太了解的投资者来说,这个骗术还是有一定的迷惑性的。首先它确实是一家正规的股份制企业,而且它确实也在做这个研究,这跟一般的皮包公司还不太一样。另外,它还给你签了《股权转让协议书》和《回购承诺书》,承诺如果三年内公司不能上市就回购股权。可能投资者去公司一看:“嗯,这我就放心了。”然后就掏钱了。
 
主持人: 那对于这样的公司我们应该怎么样去识别?
 
嘉宾:我们的股民朋友在投资前需要对证券投资的知识以及《证券法》有一个基本的了解。要知道公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。知道了这一点,就会对这样的公司有一个警觉了。
 
主持人:可是这个故事里也提到了,公司还跟你签什么《股权转让协议书》和《回购承诺书》,这样也不能保障吗?
 
嘉宾:如果一个公司连股票的发行资格都没有,那它所谓的这个《股权转让协议》那自然也是一纸空文了。更值得注意,一旦不法分子骗取投资者钱财,马上转移,投资者的损失是追不回来的。
 
主持人:欢迎各位继续锁定频率,收听由中国证券业协会指导,《新财富时间》倾情推出的特别节目《真相》。刚才和你分享的故事讲的是一家公司谎称自己要在纳斯达克上市了,通过一家中介向投资者发行所谓“原始股”,一年多的时间里就骗了投资者一亿多块。依照法律,这家公司是怎么被处理的呢?我们接着听。
 
画外音:
 
法院经审理认为,根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,股份公司的股权表现形式就是股票,也包括未上市股份公司的股权。该公司违反国家政策及相关法律规定,未经证券监管部门的批准,委托他人以公开方式向不特定社会公众发行股票,情节严重。被告人张某系直接负责的主管人员,其行为构成擅自发行股票罪,依法判处该公司犯擅自发行股票罪,判处罚金人民币三百万元;被告人张某犯擅自发行股票罪,判处有期徒刑4年。
 
主持人:刚刚我们听到的是张某的公司擅自发行股票案法院的最终判决结果,犯罪嫌疑人是受到了应有的惩罚。但是那些投资者们遭受的损失要想都追回来恐怕是很难了?
 
嘉宾:根据法律规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,除了责令停止发行之外,还必须退还所募资金并加算银行同期存款利息。同时还要处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。但是如果这家公司钱都花光了,资不抵债了,那他还上哪儿退这些钱去?所以我们需要反复提醒大家,投资本身都是有一定风险的,更何况是这种根本都不符合法律规定的投资,我们投出去的钱就更加没有保障了。
 
主持人:是的。我注意到这个判决中提到一点,就是说这个公司违反规定公开发行股票,怎么样就叫公开发行?比如说我就找几个认识的人入股我的公司算不算公开发行股票呢?
 
嘉宾:几个人合伙办公司当然不算。这种违法行为一般是指单位或个人没有经过有关部门批准就擅自向不特定对象发行证券,也就是我们所说的广撒网,案例中张某这家公司到处打电话就是这种行为。还有就是向特定对象发行证券累计超过二百人的,法律上也认为是公开发行证券。
 
主持人:正在播出的节目是《新财富时间》特别节目《真相》,我是主持人语轩,刚才说到了投资者们不要轻信所谓买公司“原始股”赚大钱的宣传,因为没有经过证监部门批准的公司根本就不具备发行股票的资质 。而我们今天分享的案例讲的就是一家公司谎称自己要在美国上市了,委托中介,用随机播打电话的方式向公众推销它所谓的“原始股”,一年多的时间卖原始股就卖了一亿多元。今天我们演播室的现场嘉宾是中国证监会打击非法证券期货活动局监管二处处长李宇白,李宇白你好!我有个疑问,我平时确实也听到过有人说有所谓的风险投资啊,原始股什么的,说是一上市都能获得不少利润。
 
嘉宾:一般来说这个风险投资都是由专业的机构操作的,他们手中掌握了大量的资金,有比较强的风险承受能力。而且他们会对要投资的公司做专业系统的评估,对公司的上市进程也都有跟踪。即便如此,这个风险性还是很大,很可能投进去的钱就打水漂了。所以不适合我们普通的散户投资者,建议大家尽量不去碰。对宣传公司股票即将上市,收益翻番,购买原始股,投资者要当心掉进陷井。
 
主持人:那我理解了,就是不要光看到公司上市人家风投能挣钱,这“原始股”还真不是一般人能买的。而且公司没有经过批准就擅自公开发行股票,这肯定是犯法的。
 
嘉宾:是的
 
主持人:有一家做生物制品加工的股份制公司,从事着与注册业务不相关的艾滋病药物研发业务。为筹集研发资金,谎称将在美国上市,通过中介公司向公众推销所谓“原始股”,骗取了人民币一亿多元。我想问一下我们的嘉宾在这个案例当中,这个中介公司应该也是有问题的吧?
 
嘉宾:是的,我们知道,不是随便哪家中介公司都能买卖股票的。我国法律规定:严禁非法经营证券业务。股票承销、代理买卖、证券投资咨询这些证券业务必须由证监会依法批准设立的证券机构经营。未经证监会批准,其他任何机构和个人都不得经营证券业务。
 
主持人:所以说我们再接到那些推销股票的中介电话的时候,甭管这股票是不是能买,首先我们得查查这个中介是不是有代理证券买卖资质的正规证券机构,然后再去研究这个产品。如果它连经营这个业务的资格都没有,那只能说它把产品吹嘘得越好,我们上当受骗的几率越大。
 
嘉宾:没错,确实是这样的。
 
主持人:您再给我们简要总结一下如果接到这种推销所谓“原始股”的电话,我们应该如何防止上当受骗?
 
嘉宾:我们提醒投资者,股票是高风险的金融产品,依法发行股票的公司,不会保证取得高收益。现在不法分子编造公司即将在境外上市,或者获得有关部门批准的谎言,诱导公众购买原始股,是骗取钱财不要相信。买卖股票由证监会批准的证券公司进行。务必保持理性投资的心态,珍惜自己钱财,主动远离各种非法证券期货活动,以免上当受骗。
 
主持人:非常感谢我们的嘉宾李宇白给我们所作的防骗提示,也希望收音机前的各位,擦亮双眼,警惕骗子的招数。拒绝诱惑,打击非法证券交易,从你我开始。今天的节目就是这样,感谢的做客嘉宾。也谢谢各位听众的收听!我们下次再会!节目最后我们还有一段温馨提示。
 
我是李宇白,打击非法证券交易
 
请您注意:
 
投资者购买股票应该坚持三看原则:一看是否经中国证监会批准或在全国中小企业股份转让系统有限公司挂牌;二看是否由具有保荐承销资格的证券公司保荐承销或具有主办券商资格的证券公司推荐;三看新股发行或挂牌信息是否在中国证监会指定媒体或在全国中小企业股份转让系统有限责任公司网站公开披露。投资前一定要慎重查询,谨防上当!
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